移民公司的合规性审查表

一、公司资质与内部治理合规

1. 合法注册与资质认证

2. 内部管理制度

二、业务流程合规性审查

1. 客户评估与方案制定

2. 文件准备与递交

3. 法律与政策遵守

三、文件管理与技术合规

1. 电子化管理系统

2. 审计与记录留存

四、服务透明度与客户权益

1. 费用与合同规范

2. 客户沟通与反馈

五、风险管理与应急预案

1. 法律风险规避

2. 员工培训与合规文化

审查表示例（部分）

| 审查项 | 合规要求 | 引用来源 |

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| 移民顾问资质 | 持牌律师或认证移民顾问占比≥90%，无违规记录 | |

| 客户隐私保护 | 使用加密系统存储，禁止未经授权访问 | |

| I-9表格管理 | 100%员工完成验证，错误率≤2%，保留原始文件3年 | |

| 投资移民资产证明 | 资产文件需经执业会计师核验，提交日期与申请间隔≤14天 | |

| 案件成功率与客户满意度 | 公开成功率数据，客户投诉处理时效≤5工作日 | |

注意事项：

通过上述审查表，移民公司可系统性规避法律风险，提升服务合规性与客户信任度。